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義翹神州信披違規(guī) 與董秘馮濤被深交所通報(bào)批評(píng)

2023-02-15 16:31:38 來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月15日訊深交所網(wǎng)站日前公布《關(guān)于對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》（深證上〔2023〕84號(hào)），經(jīng)查明，北京義翹神州科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“義翹神州”，301047.SZ）存在以下違規(guī)行為。

義翹神州于2022年8月29日披露的《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，自上市以來，義翹神州使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理最大額度為258908萬元，其中，截至2021年12月31日的最高余額為172898萬元，截至董事會(huì)審議通過日的最高余額為258908萬元。義翹神州未就上述交易及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，直至2022年8月23日、29日和9月9日才補(bǔ)充履行董事會(huì)和股東大會(huì)審議程序并披露。

(資料圖片僅供參考)

深交所判定，義翹神州的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.2條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)、第7.1.3條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定。

義翹神州董事會(huì)秘書馮濤，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.3.34條第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)義翹神州上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十九條第二款、第二十九條第二款的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司董事會(huì)秘書馮濤給予通報(bào)批評(píng)的處分。

公司年報(bào)顯示，馮濤自2020年3月27日至2023年3月26日任公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。馮濤，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)會(huì)員）、高級(jí)會(huì)計(jì)師。2004年畢業(yè)于河北大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。2006年10月至2011年9月，歷任中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部審計(jì)員、項(xiàng)目經(jīng)理、高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，2011年9月至2013年11月，任民生證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，2013年11月至2017年4月，歷任北京百靈天地環(huán)保科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。2017年4月至2018年11月，就職于義翹有限，負(fù)責(zé)公司日常財(cái)務(wù)管理、上市籌備等工作，2018年12月至今，任義翹有限、義翹科技財(cái)務(wù)總監(jiān)，2019年2月至今，任義翹有限、義翹科技董事，2020年3月至今，任義翹科技董事會(huì)秘書。

公司于2022年8月29日披露的《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，公司于2022年8月23日召開董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意自公司上市之日（2021年8月16日）起，使用閑置自有資金320000.00萬元用于購買投資期限不超過12個(gè)月的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好、不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的投資產(chǎn)品或中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、國(guó)債逆回購等），在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，并同意授權(quán)總經(jīng)理在上述有效期及資金額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策并簽署相關(guān)合同文件。自公司上市之日以來，公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理最大額度為258908.00萬元。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：義翹神州本次使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所購產(chǎn)品均為通過大型銀行購買的銀行理財(cái)、結(jié)構(gòu)性存款和貨幣基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均為低風(fēng)險(xiǎn)或中低風(fēng)險(xiǎn)，不包含高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，安全性高、流動(dòng)性好，已到期產(chǎn)品本金和收益均按期贖回到賬，且不存在虧損情形，提升了公司資金的利用率，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司股東，尤其是中小股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)義翹神州使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

義翹神州于2021年8月16日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股份數(shù)量為1700.00萬股，發(fā)行價(jià)格為292.92元/股。義翹神州募集資金總額為49.80億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為47.24億元。義翹神州的保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為趙陸胤、焦延延，財(cái)務(wù)顧問及副主承銷商為星展證券（中國(guó)）有限公司。該公司上市發(fā)行費(fèi)用為2.56億元（不含增值稅），中信證券股份有限公司、星展證券（中國(guó)）有限公司獲得保薦及承銷費(fèi)2.37億元。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第7.1.2條規(guī)定：上市公司發(fā)生的交易（提供擔(dān)保、提供財(cái)務(wù)資助除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算依據(jù)；

（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；

（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元；

（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；

（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第7.1.3條規(guī)定：上市公司發(fā)生的交易（提供擔(dān)保、提供財(cái)務(wù)資助除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算依據(jù)；

（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過5000萬元；

（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過500萬元；

（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過5000萬元；

（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過500萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第4.2.2條規(guī)定：上市公司董事應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程有關(guān)規(guī)定，履行以下忠實(shí)、勤勉義務(wù)，維護(hù)上市公司利益：

（一）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)，不得利用職務(wù)之便為公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害公司利益；

（二）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得為本人及其關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則第7.2.5條第四項(xiàng)的規(guī)定）謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)公司同類業(yè)務(wù)；

（三）保證有足夠的時(shí)間和精力參與公司事務(wù)，持續(xù)關(guān)注對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成重大影響的事件，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；

（四）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，審慎判斷審議事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益；因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托人；

（五）積極推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)糾正和報(bào)告公司違法違規(guī)行為；

（六）獲悉公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人侵占公司資產(chǎn)、濫用控制權(quán)等損害公司或者其他股東利益的情形時(shí)，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并督促公司履行信息披露義務(wù)；

（七）嚴(yán)格履行作出的各項(xiàng)承諾；

（八）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)和勤勉義務(wù)。上市公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參照上述要求履行職責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.6條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書。

以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

深圳證券交易所文件

深證上〔2023〕84號(hào)

關(guān)于對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：

北京義翹神州科技股份有限公司，住所：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十街18號(hào)院9號(hào)樓306室；

馮濤，北京義翹神州科技股份有限公司董事會(huì)秘書。

經(jīng)查明，北京義翹神州科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“義翹神州”）存在以下違規(guī)行為：

義翹神州于2022年8月29日披露的《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，自上市以來，義翹神州使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理最大額度為258,908萬元，其中，截至2021年12月31日的最高余額為172,898萬元，截至董事會(huì)審議通過日的最高余額為258,908萬元。義翹神州未就上述交易及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，直至2022年8月23日、29日和9月9日才補(bǔ)充履行董事會(huì)和股東大會(huì)審議程序并披露。

義翹神州的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.2條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)、第7.1.3條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定。義翹神州董事會(huì)秘書馮濤，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第3.3.34條第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)義翹神州上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第十九條第二款、第二十九條第二款的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；

二、對(duì)北京義翹神州科技股份有限公司董事會(huì)秘書馮濤給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于北京義翹神州科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。

深圳證券交易所

2023年2月14日

標(biāo)簽：通報(bào)批評(píng)